陕西省政府新闻办举办新闻发布会 介绍陕西省深化科技成果转化“三项改革”有关情况

2023-02-15

2023年2月15日10时，陕西省人民政府新闻办公室举办新闻发布会，邀请陕西省委科技工委委员、省科技厅副厅长王军，省委科技工委、省科技厅政策法规与创新体系建设处处长马云，西北工业大学资产公司总经理、国家大学科技园主任符新伟出席，介绍陕西省深化科技成果转化“三项改革”有关情况并回答记者提问。发布会由陕西省委宣传部新闻发布工作处处长李惠主持。

李惠：女士们、先生们，上午好！欢迎出席省政府新闻办新闻发布会。

今天，我们邀请到省委科技工委委员、省科技厅副厅长王军先生，省委科技工委、省科技厅政策法规与创新体系建设处处长马云女士，西北工业大学资产公司总经理、国家大学科技园主任符新伟先生，请他们为大家介绍我省深化科技成果转化“三项改革”有关情况，回答大家关心的问题。 

下面，首先请王军副厅长介绍情况。

王军：各位嘉宾，各位新闻界的朋友，大家好！非常高兴大家莅临今天的新闻发布会，在此，我首先代表陕西省科技厅，感谢大家长期以来对我省科技创新工作的高度关注和充分报道，特别是对深化科技成果转化“三项改革”的大力支持和广泛宣传。

去年3月以来，在省委、省政府的强力推动下，我省在75家高校院所开展职务科技成果单列管理、技术转移人才评价和职称评定、横向科研项目结余经费出资科技成果转化“三项改革”试点，构建了科技成果转化的全新体系，有效破解了科技成果转化中“不敢转”“不想转”“缺钱转”难题，不断激发了广大科研人员创新创业活力，有力支撑了秦创原创新驱动平台建设，取得了阶段性明显成效，典型经验做法获得国务院第九次大督查通报表扬。下面，我对科技成果转化“三项改革”试点推进情况及下一步打算作以简要介绍。

一、工作进展及成效

试点工作开展以来，我们制定出台了《推广“三项改革”试点经验实施方案》，召开科技成果转化“三项改革”试点经验交流大会，成立专班开展精准服务，部门联动促进政策兑现，开展集中路演助推成果落地，设立专项资金支持项目发展壮大，推广工作深入扎实，全省高校院所及科技人员转化科技成果的信心倍增、活力倍涨，“三项改革”正成为我省塑造高质量发展新动能的重要举措。2022年，全省入库科技型中小企业近1.6万家，高新技术企业突破1.2万家，增速均超过42%；科创板上市（过会）企业达13家，居西部前列；技术合同成交额3053.5亿元，同比增长30.3%。

一是试点单位积极参与，政策红利充分显现。西北工业大学、西北大学、西安科技大学、西安理工大学等为代表的重点高校，全面启动实施科技成果转化“三项改革”试点，制定实施细则和办法流程，推动改革举措在学校落地见效。西安交通大学、西北农林科技大学、西安电子科技大学、陕西师范大学等为代表的部属高校结合自身特点，重点以技术转移人才评价和职称评定制度为突破，着力打通校内技术转移人才晋升通道。陕西科技大学、西安建筑科技大学、西安石油大学等高校成立了“三项改革”落实小组，全力推进横向结余经费出资科技成果转化改革工作。省科学院主动全面参与“三项改革”试点。截至目前，75家试点高校院所中，38383项科技成果已单列管理，3449项成果正在实施转化，其中232个项目已经成立公司；184名科研人员及科研管理人员凭借科技成果转化贡献晋升了职称；53个项目利用横向结余经费1795万元出资科技成果转化公司，形成了“技术入股+现金入股”的投资组合。西北工业大学通过退出部分成果转化企业股权，实现成果转化收益近20亿元。

二是路演活动常态开展，项目对接更加高效。自去年7月份以来，省科技厅联合省地方金融监管局等部门，开展了全省高校院所“三项改革”科技成果转化项目集中路演活动，共举办26场路演，参演项目、团队119个，44个项目成立了法人实体，32个项目在秦创原总窗口注册公司、落地转化，25个项目获得了春种基金、高校种子基金、唐兴资本等融资支持，投融资机构拟出资2.18亿元。高校院所以系列路演活动为牵引，主动作为，组织路演活动242场，路演项目1196项，把好项目不断向外推介、寻求合作。西北工业大学青年教师罗剑，在“三项改革”和秦创原政策支持下，在秦创原总窗口成立西安砺芯慧感科技公司，吸引投资机构完成天使轮融资，投后估值4000万，建成我国首条覆盖常温、超低温、超高温薄膜温度敏感芯片自动化生产线。西安石油大学引进人才李飞教授，参加“三项改革”专场路演后，得到春种基金100万元融资支持，在秦创原总窗口创办陕西智钻新能科技股份有限公司，专注于钻工自动化扭矩测控及数据分析，产品已推广至四川某油气井实际应用。

三是服务体系不断完善，科技成果加速转化。省科技厅联合秦创原创新促进中心、秦创原发展股份有限公司和陕西省创业投资协会建立“四位一体”推进模式，为科技成果转化“三项改革”提供一站式、全链条的服务。秦创原创新促进中心启动青禾计划，围绕科创企业经营管理、市场拓展、资金融通、人才培育等开展培训；秦创原发展股份有限公司推出“e起创”等计划模式，先后为40余家企业提供系统孵化服务和“e起向未来计划”贴身管家服务；陕西省创业投资协会全程参与项目路演，建立“一对一”跟踪服务机制。省科技厅对参与“三项改革”的博恩科技、金创安特等在“四主体一联合”校企研发平台、创新人才攀登行动、“科学家+工程师”等方面给予优先支持。长安大学程海鹰教授在去年8月份参加路演后，秦创原创新促进中心为程海鹰团队提供了秦创原总窗口落地政策服务，秦创原发展股份有限公司在知识产权方面给予了详细指导建议，陕西省创业投资协会帮助对接了曲辰资本等投融资机构，省科技厅为团队对接了产业领域龙头企业，目前项目正在推进落地注册。

四是示范效应逐渐放大，社会各界高度关注。“三项改革”全方位推进国资监管、人才评价、科研经费管理和成果评价等领域改革与创新，科技成果转化的“小切口实现大突破”示范作用明显。科技部高度重视并大力支持我省“三项改革”工作，两次在《科技工作情况》专刊介绍经验做法，批复西北工业大学牵头组建空天动力未来产业科技园，并邀请我省参加科技部举办的国家科技计划成果路演行动启动仪式暨首场路演活动，重点介绍科技成果转化“三项改革”试点做法。经济日报、中国科学报等20多家媒体进行了宣传报道，中国政府网对改革情况进行了转载刊发。我省“三项改革”试点经验为国家科技成果转化领域改革创新提供了样板案例，《科技部“十四五”技术要素市场专项规划》提出，要探索建立高校院所职务科技成果区别于现行国有资产的管理制度。中关村新一轮先行先试改革配套政策也将职务科技成果单列管理列入其中。

五是各部门协同联动，创新氛围更加浓厚。省科技厅会同省教育厅制定了11条贯彻落实举措，联合成立工作专班深入高校院所解读政策。省教育厅举办秦创原第六届高校科技成果展暨校企对接洽谈会，以“三项改革”为抓手，构建起高校成果与产业需求对接机制。省委组织部制定专门工作方案，重申了高校院所领导人员从事科技成果转化奖励激励有关事项。省财政厅下达2000万元专项资金，支持高校院所依托改革举措积极转化项目。省法院聚焦“三项改革”关键法律问题，制定出台司法服务保障的十条举措。省检察院在秦创原总窗口设立知识产权检察保护中心，为“三项改革”成果提供优质高效的司法保护。省税务局在秦创原总窗口增设“税务管家”，为“三项改革”项目落地团队提供一站式税务服务。

二、持续深化改革举措

近期，在全面总结科技成果转化“三项改革”试点经验基础上，我们聚焦科技成果转化过程中“不会转”“转得慢”等问题，力促“转成功”“快转化”，以省政府办公厅名义制定印发了《深化科技成果转化“三项改革”十条措施》，共10个方面27条，努力形成“小切口大突破”的放大效应，持续激发全社会创新创业活力。

（一）许可“先使用后付费”。针对中小微企业在承接高校院所科技成果转化时，面临现金流短缺、违约风险较大等问题，支持试点高校院所将已实施单列管理的科技成果许可给中小微企业使用，许可双方可约定采取“零门槛费+阶段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付许可费，支付具体时间由双方商定，或由被许可方基于此科技成果形成产品或提供服务产生收入之后支付。

（二）探索“权益让渡”转化方式。针对职务科技成果赋权改革中高校院所留存的成果所有权处置流程繁琐、收益方式不明确等问题，支持试点高校院所通过“赋权+现金”或者“赋权+约定收益”两种方式，将单列管理职务科技成果的留存部分所有权，让渡给成果完成人，由成果完成人自主实施转化。

（三）开展“先投后股”试点。支持有条件的市（区）以科技项目形式向科转企业投入财政科技经费，在被投企业实现市场化股权融资或进入稳定发展阶段后，将投入的财政资金转换为股权，并按照“适当收益”原则逐步退出，形成财政资金循环运行的长效机制。

（四）设立“三项改革”计划项目。总结西工大“三项改革”高校联合专项成功经验，设立科技成果转化“三项改革”计划项目，探索“以演代评”机制，对开展“三项改革”综合试点单位、参与“三项改革”路演的优质项目等予以支持，推动更多科技成果转化、孵化、产业化。

（五）加强技术转移人才队伍建设。支持有条件的高校探索建立技术转移学院，开展技术转移相关专业学历教育，加强高层次技术转移人才培养。支持科技经纪人全程参与成果转化活动，提高成果转化效率和成功率。

（六）建立作价入股专门持股平台。深化职务科技成果单列管理，建设科技成果作价入股的专门持股平台。通过依托秦创原发展股份有限公司建立“技术托管”平台，或支持有条件的高校院所依托现有技术转移机构等方式，为高校院所科技成果转化提供作价评估、投后管理等专业化服务。

（七）加大科技金融支持。针对高校院所科技成果转化项目早期融资难的特点，发挥政府投资基金作用，引导金融投资更早进入科技成果转化阶段，进一步丰富产投、创投、风投等金融产品，探索对科技成果概念验证、中试、产业化等不同阶段差异化的金融支持方式，满足科技成果转化全生命周期资金需求。

（八）加强知识产权运用和保护。支持高校院所提升高价值知识产权成果产出和转化能力，培育发展综合性知识产权运营服务平台，加大知识产权保护力度，促进知识产权转化运用。成立秦创原知识产权司法保护中心、检察保护中心，加大科技创新成果保护力度。

（九）加大财税支持力度。针对科技人员反映的横向结余经费股权奖励个人所得税问题，提出将高校院所横向科研项目结余经费视为科技成果转化收入。横向科研项目结余经费出资科技成果转化的，视同科技成果投资入股，可选择使用递延纳税政策。对符合职务科技成果转化相关规定的现金奖励，可享受减半计税政策。

（十）完善尽职免责机制。针对尽职免责机制在实际执行中缺乏一致性和可操作性、试点单位不同程度存在“怕追责”顾虑等问题，提出遵循科技成果转化客观规律，对科技成果转化活动实行审慎包容监管，落实“三个区分开来”要求，采取“一事一议”，高校院所负责人履行勤勉尽责义务且没有牟取非法利益的，免于追究其在实施“三项改革”中的相关决策责任。

三、下一步重点工作

下一步，我们将在总结前期试点经验基础上，坚持边探索、边总结、边提升的工作方式，发挥好秦创原创新驱动平台牵引作用，跟进解决“转得更快、转得更好、转得更多、转得更安全”等问题，进一步畅通科技成果转化体制机制，持续激发创新创业活力，不断塑造发展新动能新优势。

一是不断深化完善政策体系。加快推动《深化科技成果转化“三项改革”十条措施》落地落实，围绕“技术托管”“先使用后付费”“先投后股”等创新举措，制定方便试点单位、科研人员享受政策红利的配套指引和操作指南。

二是开展系列路演活动。围绕我省24条重点产业链延链补链强链、20所重点高校科技资源供给、各地市区域创新发展技术需求，按照“每周发布+月度专场”等形式，举办重点高校院所专场路演、成果路演地市行等活动，搭建科技成果与金融资本对接平台，持续深化路演项目“一对一”跟踪服务机制。近期，我们将联合铜川市政府，在铜川举办科技成果路演地市行首场活动，欢迎各位媒体界的朋友给予支持和宣传。

三是探索“以演代评”新模式。创新科技成果评价方式，在省级科技计划中设立“三项改革”项目，对“以演代评”遴选的“三项改革”优秀项目给予资金支持，助力更多科创项目落地转化、科创企业做大做强。

四是积极开展综合试点。支持西安理工大学、西安建筑科技大学、陕西科技大学等高校以科技成果转化、孵化科技型企业为目标，开展“三项改革”综合试点，从操作层面形成更多“可复制、能推广”的经验做法。后期，将视综合试点成效情况，在全省高校院所逐步推广。

五是争取各方更多支持。加强向国家相关部委汇报对接，希望参照北京中关村做法，支持中央在陕高校院所适用陕西省科技成果转化“三项改革”相关政策，进一步挖掘、利用好中央在陕科技资源，更好支撑陕西高质量发展。

希望各位记者朋友多关注、多宣传、多支持我省科技成果转化“三项改革”试点工作。我们相信，在全社会的共同努力下，“三项改革”小切口大突破的示范带动效应会更加明显，将更好支撑秦创原创新驱动平台建设，不断为我省创新驱动发展走在前列、迈出更大步伐注入新的动力！

谢谢大家！

李惠：谢谢王厅长。下面进入提问环节。提问之前，请先介绍一下所在的新闻机构。请开始提问。

陕西日报：最近制定出台的《深化科技成果转化“三项改革”十条措施》，都有哪些亮点特色？

王军：感谢陕西日报长期以来对我省科技创新工作的广泛宣传和报道。我对这个问题进行简要的介绍。

今年出台的《深化科技成果转化“三项改革”十条措施》，是在全面总结科技成果转化“三项改革”试点经验基础上，聚焦科技成果转化过程中“不会转”“转得慢”等问题，力促“转成功”“快转化”，仔细把握国家《科技体制改革三年攻坚方案》《“十四五”技术要素市场专项规划》等文件精神，吸纳借鉴北京、上海、安徽、山东等外省市经验做法，形成了涉及10个方面27条举措的《十条措施》，具有以下几个方面的特色亮点。

一是政策举措新。《十条措施》针对科技成果转化过程中的交易定价难等操作层面的问题，提出了“先使用后付费”“权益让渡”“先投后股”等创新性举措；针对横向结余经费出资科技成果转化形成的股权管理难等问题，提出了依托秦创原发展股份有限公司成立“技术托管”平台，或支持有条件的高校院所依托现有技术转移机构两种方式，破解高校院所科技成果作价投资和投后管理难题。

二是内容涵盖全。《十条措施》涵盖了科技成果转化全链条的资金支持、全周期孵化服务等举措。资金支持方面，可申请“先投后股”、“三项改革”专项资金、不同阶段金融资金等支持；孵化转化方面，提出加强“三器”建设、“技术托管”等措施；人才方面，提出加强高层次技术转移人才培养、科技经纪人全程参与等措施。

三是激励力度大。《十条措施》提出进一步加大对专利许可、科转项目、科技经纪人等激励措施。通过“以演代评”机制，给予科技项目支持，给综合试点单位下放评审立项权，高等学校、科研院所可在科技成果转化净收入中提取一定比例作为科技经纪人奖励支出等。

四是联动部门多。《十条措施》制定过程中，得到了教育、财政、审计、税务、工信、发改等多个政府组成部门，以及省法院、省检察院等司法部门的支持，有利于通过多部门联动，营造良好的创新氛围，确保政策的落实兑现。

以上是我的简要介绍，谢谢。

李惠：请继续提问。

陕西广播电视台：请问西北工业大学资产公司符新伟总经理，作为“三项改革”的先行者，西北工业大学在推进“三项改革”中取得了哪些成效，如何先行先试、发挥示范引领作用？

符新伟：谢谢您的提问。在省委、省政府的大力支持下，西北工业大学以“三项改革”牵引科技体制改革，着力破解科技成果转化过程中“不敢转”“不想转”和“缺钱转”难题，不断提高科技成果转化和产业化水平。通过“三项改革”，学校科技成果转化实现“量质齐优”良好局面，更有力的促进人才培养、支撑学科建设、反哺科技创新、提升社会服务能力。我们入选了首批未来产业科技园建设试点、首批国家卓越工程师学院试点牵头建设高校、首批国家级创新创业教育实践基地；学科声誉取得重大进展，学科建设取得历史性突破。近两年科技成果转化收益近20亿元，仅西工大资产公司就为地方贡献税收4亿余元。具体有以下几个方面：

一是制度建设方面，学校出台《职务科技成果单列管理办法》《专业技术职务评审办法》《横向科研项目结余经费出资科技成果转化实施办法》等系列文件，构建了“三项改革”的制度体系。

二是具体实施方面，学校将全部职务科技成果都纳入了单列管理，建立了符合成果转化规律的国有资产管理模式；单独设置了科技成果转化职称系列，我们也评聘了首位科技成果转化正高和副高职称；设立产业发展专项基金，明确了横向结余经费的出资路径。

三是取得成效方面，2022年学校将121项知识产权评估作价2.03亿元，新增20家成果转化企业，作价金额和新增企业均实现翻一番；以知识产权增资入股羚控科技、因诺科技和博恩生物3家市场估值过亿企业。我们支持帮助了7家成果转化参股企业完成融资3.63亿元。去年，华秦科技登陆科创板，鑫垚股份、超晶科技完成股改，4家入选国家级专精特新“小巨人”企业，13家进入陕西省上市后备企业名单。

下一步，学校将持续深化“三项改革”，用好、用活深化“三项改革”十条措施，在实践中大胆探索，通过改革创新来推动事业发展，努力创造更多可复制可推广的新经验新机制新模式，催生更多科创项目、科创企业、科创产业就地生根发芽、开花结果，为谱写陕西高质量发展新篇章提供坚实支持。

我就回答这些，谢谢。

李惠：请继续提问。

中国报道杂志：“三项改革”集中路演活动取得了不错的效果，请问今年的路演活动是如何策划安排的？如何构建路演项目的服务机制，帮助成果更快走向市场？

王军：这个问题请马云处长作介绍。

马云：谢谢您的提问。为推进优质路演项目尽快转化落地，2023年，我们将按照“每周发布”+“月度专场”的形式，围绕重点产业链补链强链，分类举办产业链专场路演；聚焦重点高校院所科技资源供给，开展高校专场系列路演；瞄准各地市区域创新发展技术需求，开展成果路演地市行活动。同时，我们会进一步健全完善机制做法，为科研人员、创新团队、路演项目提供一站式、全链条服务，营造推动科技成果转化的良好氛围。我们将从以下几个方面推进工作。

一是“四位一体”协同推进路演。继续完善省科技厅牵头，秦创原创新促进中心、秦创原发展公司、陕西省创业投资协会参与的“四位一体”协同推进机制，共同为科研人员、创新团队科研成果提供登台路演、金融对接、落地转化、政策兑现等全方位服务。省科技厅主要负责集中路演的组织推进、项目遴选、统筹协调、政策服务等；秦创原创新促进中心主要负责项目落地的场地配置、团队搭建、政策匹配等服务；秦创原发展公司主要提供项目融资、资源对接、商业运作等服务，负责运营“技术托管”平台运营，并以“e起创”等模式，为企业提供系统孵化服务或“e起向未来计划”贴身管家服务；陕西省创业投资协会负责组织集中项目路演，搭建金融资本服务桥梁。

二是“一对一”搞好对接服务。着眼于科技成果推向市场这个目标，我们将会对每个路演项目建立专人负责、专人联系、专人对接“一对一”服务机制，指定科技经纪人帮助路演项目团队熟悉创新政策、对接投资机构、寻找合作伙伴、联系落地载体、完成注册手续等，力求更多路演项目转的好、转的快、转的成功。

三是“一体化”配置科技资源。我们将会设立“三项改革”科技计划项目，按照“以演代评”新的评价模式遴选优质项目予以支持；在秦创原总窗口落地转化且成功注册企业的，将会给予办公研发场地租金减免、投融资服务等支持。同时，我们将协调省级相关部门，按照一体化配置资源的思路，对“三项改革”路演项目，特别是转化落地的项目，在平台、人才、基地等方面加大支持力度，促进科研项目成功转化，助力科转企业发展壮大。

我就回答这么多，谢谢。

李惠：再提一个问题。

西西新闻：请问开展“三项改革”综合试点都有哪些考虑？

王军：谢谢您的提问，这个问题由我作介绍。

为鼓励先行先试，形成示范带动效应，去年我们利用高校联合项目资金，设立2000万元“三项改革”专项，支持西北工业大学开展“三项改革”，共支持项目25项，目前项目实施情况良好，已有9家企业获批高新技术企业，6家企业完成融资。

在总结前期试点经验的基础上，为鼓励更多高校从操作层面探索新做法、新举措，我们在开展“三项改革”试点成效明显的省属高校中，今年将首批遴选支持西安理工大学、西安建筑科技大学、陕西科技大学等单位结合自身实际开展综合改革试点。借鉴西北工业大学成功经验，依托省属高校，全面探索实施“三项改革”的新举措新模式，主要包括以下几个方面：

一是鼓励综合试点高校先行先试，探索一批可复制、可推广的操作层面经验做法。“三项改革”实施以来，极大的激发了广大科研人员转化成果、创办企业的热情，但系在科研人员身上的“细绳子”还有不少，还需要不断深化改革、加大探索。我们依托三所高校开展综合试点，就是想让这些单位先行先试，为其他高校探索经验。例如：西安理工大学：探索高校科技成果股权管理新模式；西安建筑科技大学：“研究院+公司”成果转化培育一校模式；陕西科技大学：培育科技成果转化人才和团队试点改革。

二是鼓励综合试点高校快转多转，孵化一批技术含量高、成长性好的科技型企业。“三项改革”实施以来，西安理工大学等三所高校积极推广、主动作为，建立了较为完善的工作机制，取得了明显的改革成效。新闻发布会也给大家准备了“三项改革”典型成功案例汇编。我们将支持每家试点单位1000万元财政科研经费，并下放评审立项权，将组建企业数量和科创项目、科创企业发展成效作为主要评价因素，充分调动试点单位主动性和积极性，力争转化更多的成果、孵化更多的企业。我们也将根据试点工作的开展情况，逐步拓展综合试点范围。

三是鼓励综合试点高校建设载体，打造一批集孵化、转化、产业化于一体的大学科技园。将“三项改革”推广实施与大学科技园建设结合起来，按照立体联动“孵化器”、成果转化“加速器”、两链融合“促进器”建设思路和模式，支持试点单位申建升级大学科技园，依托大学科技园，联合企业建设一批“四主体一联合”新型研发平台、技术转移认定机构，根据成果线上推介平台、科研成果小试平台及检验检测、信息数据、专业咨询、概念验证，为科研人员转化成果搭建载体、提供服务，真正打造一批集孵化、转化、产业化于一体的大学科技园。

以上是我的介绍，谢谢。

李惠：感谢三位发布人，感谢各位媒体朋友，今天的发布会到此结束，再见！

来源：宣传教育与统战处、政策法规与创新体系建设处